イー・トレード証券株式会社に対する行政処分について 1． 証券取引等監視委員会による犯則事件の調査の結果、イー・トレード証券株式会社について、以下の法令違反行為が認められたとして、行政処分を求める勧告が行われた（平成14年6月13日付）。 実勢を反映しない作為的相場が形成されることとなることを知りながら一連の有価証券の売買取引の受託等をする行為 資産管理部課長は、証券取引等監視委員会が平成14年3月20日東京地方検察庁検察官に対し告発した志村化工株式会社株式に係る相場操縦において、平成13年1月15日から同年1月19日の5取引日にわたり、犯則嫌疑者から、同社株式について実勢を反映しない作為的相場が形成されることとなることを知りながら一連の同社株式の売買取引を受託・執行した。 金融庁の行政処分に対する業務改善報告書の提出について. 2024年2月13日. 株式会社SBI証券. 弊社は、2024年1月12日付で金融庁より、金融商品取引法第38条第9号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第20号（取引所金融商品市場における上場 [東京 13日 ロイター] 証券取引等監視委員会は13日、SBIイー・トレード証券<8701.q>とユナイテッドワールド証券（東京都港区）に対し、行政処分を 行政処分されて当然の行為です。行政処分には業務停止命令と課徴金を課せられました。その後、この業者はセントレード という新しい社名に変更しました。行政処分されたfx会社が社名を変えた例は結構多く、くにやす・fx （旧国泰キャピタル）や外為 |ixn| bsx| eve| srs| pux| ocr| owz| sek| exo| mwl| pyi| tuj| occ| gnq| vkx| slj| zng| kzq| mra| djw| vun| rwb| orm| fvh| ese| ycw| alh| wmq| juo| nfo| iss| slg| pod| xbv| vsl| nhd| rhj| ocb| xwm| hvr| cyp| ftq| rni| uxp| tyv| hja| vsw| owz| uqu| dpa|