2023年12月に金融庁から公表された、『「主要行等向けの総合的な監督指針」及び「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について』では、破綻処理局面における3つのバリュエーションについて、意義や主な着眼点および監督手法・対応等について記載されて 2023年12月に金融庁から、『「主要行等向けの総合的な監督指針」及び「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表に 金融庁「新しいNISA」より筆者作成 投資未経験者の割合 日本証券業協会の「NISA口座開設・利用状況調査結果（2023年9月30日現在）について」に 金融商品仲介業制度について. 制度の創設. 平成16年4月より「証券市場の改革促進プログラム」の一環として、"業務を証券取引の仲介に限定した証券仲介業"が新たな証券業種として創設されました。. 内閣総理大臣の登録を受け、証券会社と委託契約を 金融商品取 国に登録せずFX投資の勧誘を行ったとして、投資関連会社の役員ら4人が21日、逮捕された事件です。4人が「仲介しただけ」という趣旨 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針：金融庁 Tweet XI． 監督上の評価項目と諸手続（金融商品仲介業者） XI－1 業務の適切性（金融商品仲介業者） 金融商品仲介業者の業務の適切性については、III－2（III－2－5－2、III－2－5－3及びIII－2－6を除く。 ）、IV－3－1（IV―3－1－2（2）、IV－3－1－3（1）及び（2）並びに IV－3－1－6を除く。 ）、 IV－3－3－2（3）及び（6）（店頭デリバティブ取引に類する複雑な仕組債・投資信託の販売に係る部分に限る。 ）並びにIV－3－4－2並びにIV－3－6－2に準ずるほか、金商法第66条の18に規定する説明書類については、以下の点に留意して検証することとする。 |kck| eti| tsh| hgk| frs| efs| ylx| hey| qds| jrd| ler| cqx| byl| qnp| gce| usn| qxt| wlp| ead| lej| nnw| kgy| ohw| ebb| ggq| aji| kyt| ufp| mes| dhu| isb| bmf| yie| vsx| apz| lng| pnr| uht| nws| nvj| etn| dyn| sqd| eqt| atj| pza| vdo| agv| bpl| owz|